建基工程咨詢有限公司

職業操守準則

第一章   引言

建基咨詢的《職業操守》，包括公司原則和行為準則等兩部分，它將支配建基咨詢所有業務的決策和行動。

本文所表達的基本價值觀念，應作為建基咨詢決策時的指導方針。本文由《員工手冊》中所包括的規定及各項規定的說明，加以解釋和實施。

建基咨詢的信譽、名聲和盈利，最終取決于建基咨詢的員工、辦事處、分公司在代表建基咨詢行事時，所采取的方式和方法，不能與本《職業操守》中，對建基咨詢員工規定的行為準則有任何不符之處。

確立行為準則的目的是協助確立建基咨詢員工個人、辦事處及分公司的道德原則，但它并不是包羅萬象。用每個人都這么做或這么做并沒有違法，作為違反準則的借口是建基咨詢所不允許地。

建基咨詢的每位員工都必須時刻牢記建基咨詢《三大防線、五條紀律、八項禁令》之規定，三大防線是公司原則的高壓線、五條紀律是行動指南的高壓線、八項禁令是行為準則的高壓線，每位建基咨詢員工無論是否是在工作場合、是否有他人監督，都要避免任何可能被視為不檢點或錯誤的情況和行動的發生，以免對建基咨詢聲譽造成損害和玷污。

這些行為準則適用于建基咨詢投資控股的所有企業范圍內各級員工，它將被一視同仁地執行。

第二章  公司原則

建基咨詢保證達到高度的職業道德和商業行為操守，這涵蓋建基咨詢與客戶、供應商、股東、競爭對手和其業務所在地區的關系，以及建基咨詢各級員工相互之間的關系。這些承諾及由此引起的責任簡

要概括如下：

2.1 客戶

我們的首要任務是向建基咨詢為其提供咨詢服務和運營服務的客戶負責。旨在向這些客戶提供建基咨詢高質量、高價值和誠實的服務，我們將與所有客戶建立起合法、道德、公平地往來管道。

2.2 員工

我們旨在相互之間公平待人，并在用人上為所有員工提供均等的機會。我們將尊重每個人的隱私和人格，不歧視任何人。我們保證為所有員工提供安全健康的工作條件，以及暢所欲言的交流氛圍。同時我們也倡議每位建基咨詢員工要立志成為一個公平正義的人、對社會有益的人。

2.3 供應商

我們保證公平地對待所有供應商，我們公平競爭，不允許歧視或欺騙，以有利于長久業務關系的方式行事。

2.4 股東

我們將通過精心使用建基咨詢的資源，以及在所有生意往來中保持高度的政紀法律、職業職責和職業道德，我們旨在為建基咨詢的股東提供力所能及超群的回報，并維護和增加其投資的價值。

2.5 競爭對手

我們保證積極、公平地進行商業競爭，并將我們的努力完全基于我們能夠提供的競爭性優勢上。

第三章   行為準則

3.1 客戶和供應商

3.1.1 利益沖突

建基咨詢的員工在與供應商、客戶和其他與建基咨詢有事業合作往來的合作伙伴聯系時，必須避免其個人利益與建基咨詢利益的沖突，即使只是表面上的沖突，亦必須避免。這項要求對于商業關系和個人活動同樣適用，員工的下列行為和思維是建基咨詢所不允許的。

1、在建基咨詢的供應商、客戶或競爭對手處直接或間接地發生財務利益。

2、向與建基咨詢有業務往來或希望與建基咨詢建立業務關系的供應商、客戶或其他方面的事業合作人索取或接受禮物或任何形式的酬勞、禮金、禮品。

3、在另一同業競爭的商業企業投資或擔任董事、兼職及直接或間接提供有償或無償咨詢服務。

4、使用從工作中獲得的機密或不公開資料獲取利益。

5、將本屬于或通過努力應屬于建基咨詢的利益，轉移至個人或第三方獲利的行為。

建基咨詢員工在與客戶、供應商以及合作伙伴的交往過程中，務必區分個人與客戶、供應商以及合作伙伴，作為朋友的往來關系；和作為建基咨詢員工與客戶、供應商以及合作伙伴的職業往來關系，兩者之間的關系不可以混淆。否則，個人與建基咨詢的利益將受到損害，最終損害員工個人與對方的朋友關系。

在與客戶、供應商以及合作伙伴交往過程中，還需避免出現貌似不正當行為。

3.1.2 服務質量

建基咨詢的所有業務部門及員工均有責任和義務，策劃咨詢服務流程和提供高服務質量的意識。

3.1.3 市場開拓與銷售

強大的市場營銷能力和與之相適應的銷售能力是建基咨詢的經營策略的核心，也是取得競爭優勢的核心能力所在。我們必須全力以赴繼續建基咨詢的市場營銷能力建設。競爭優勢也來自我們的外部經營和內部管理能力，因此，除專業業務能力外，建基咨詢還將努力培養和提高員工的經營管理能力。

我們的責任是了解客戶的需求，并以有競爭力的條件和價格提供高質量的服務來滿足這些需求，低于成本價的營銷是違背自律公約的行為，對鑄就建基咨詢生態偉業無絲毫幫助，因此，低與市場成本價提供咨詢行為建基咨詢須摒棄。

我們將依靠先發優勢、技術優勢、行動優勢和服務優勢，誠實地提供建基咨詢模式的咨詢服務產品：我們決不以非法的或相悖準則的手段來達成交易。

3.1.4 顧問和事業合作伙伴

當有必要聘用某個人或團體為建基咨詢提供咨詢和服務，或者他們代表建基咨詢為第三人提供咨詢和服務時，必須特別注意避免建基咨詢與將被聘用之個人或團體間的利益沖突。建基咨詢的顧問、人單合一合作人、獨立經營責任體、辦事處和分公司等事業合作伙伴在代表建基咨詢行事之時，所采取的方式不能與本《職業操守》對建基咨詢員工規定的行為準則有任何不符之處。

3.1.5 專有資料的保護

建基咨詢的所有員工均應尊重建基咨詢客戶、供應商和合作伙伴的專有資料和商業機密；建基咨詢不要求新加盟建基咨詢的員工透露原雇主的專有資料；建基咨詢員工不得透露客戶或供應商的任何專有資料，除非是公開資料或經擁有專有資料之個人或所屬權益公司正當許可。

員工在使用與有關同業競業公司（如供應商、合作伙伴、或者有

潛在合作可能性的公司）的商業資料時，僅限于公開資料（如已經公開發行的出版物）。特別注意的是建基咨詢在開展咨詢服務時，合法獲取到的有關同業競業公司的商業資料不屬于公開資料，其同樣屬于專有資料，享有保護義務。

在競爭激烈的市場中，有關競爭對手的資料是商業活動的要素之一。為取得和維護競爭優勢地位，建基咨詢鼓勵員工努力監控競爭對手的動向。但是，這一切活動必須是在不會引起法律后果的前提下進行。為便于判斷后果，使用任何競爭對手的專有資料必須事先征詢總經理和經營副總經理的意見，特別事項應征得建基咨詢總裁的同意。

3.1.6 供應商和分包商

建基咨詢購買所有設備、用品和服務的規定是以品質和成本為準則。建基咨詢的供應商和分包商將受到公平而誠懇的對待，無論其是否與競約的任何員工有個人關系，都將公平地以質量和價格為準繩接受負責采購的同事的選擇，任何供應商將不得受到歧視。

在處理任何采購和消費事項時，建基咨詢的員工應根據以下原則判斷和處理：

1、公私利益分開，以建基咨詢利益為重；

2、建基咨詢信任實地操作的員工的操守和判斷力；

3、在此基礎上，實地操作的員工應當以盡可能降低成本為原則；

4、建基咨詢報銷流程以正式發票為依據；

5、建基咨詢鼓勵員工盡力收集和提供合格的增值稅專用發票。

3.1.7 錯誤糾正

錯誤是在前進中不可避免的現象，但是，主張迅速改正錯誤并最大限度從錯誤中得到收獲。對于任何程序或會計方面的錯誤，以及對于任何客戶不滿意事件，建基咨詢的規定是主動通知客戶和供應商，并及時以增加服務品質；以退款方式或其他雙方同意的方式來糾正錯誤，以使客戶或供應商滿意。我們相信，絕大部分供應商和客戶是可以與之坦誠溝通，并通過溝通解決錯誤，保留客戶對建基咨詢提供優質服務的信心。

3.2. 員工

3.2.1就業機會均等

建基咨詢的規定是向合格的人士提供均等的機會。為了保障這種機會的均等，當雙方變更這種機會時，均應提前一個月書面通知對方，避免給對方造成損失。

這項就業機會均等規定適用于用人的各個方面，包括新員工錄用、升遷、選擇參加培訓計劃、薪酬管理和福利計劃。

3.2.2 工作環境

建基咨詢保證向員工提供無已知有礙安全與健康因素的工作環境，以及沒有歧視、騷擾或不利于工作之個人行為的工作氛圍。

建基咨詢任何管理者均不得要求員工在已知有礙安全與健康因素，而無保護措施的工作環境下，為建基咨詢提供服務；在此環境下，建基咨詢允許員工無條件給予拒絕，并保證不會因此受到任何歧視、

騷擾。

3.2.3 員工隱私

建基咨詢的經營方針建立在尊重員工隱私和人格的堅定信念上。建基咨詢的規定是只取得和保留建基咨詢有效運作所需的，法律規定的員工個人資料。這些資料將受到內部管制，只允許經確認有必要了解的人取閱。

建基咨詢遵守所有有關透露員工個人資料的法律規定。在所有對此類資料沒有法律規定的地方，建基咨詢將采取保護這些資料的規定，以避免不合理的透露。

建基咨詢尊重員工的隱私，建基咨詢通常不干涉員工，在工作時間以外的行為，除非這些行為有損于該員工的工作表現或建基咨詢的名譽或建基咨詢的合法商業利益。

3.2.4 暢通的交流溝通渠道

建基咨詢將及時向員工通報有關商業成果、服務表現、客戶關系和員工成就的資料。建基咨詢將提供交流渠道，就員工的意見、態度和憂慮，鼓勵自我表達和公開對話。

建基咨詢鼓勵員工之間、員工與建基咨詢管理層和所有人之間坦誠對話。但是，借力建基咨詢員工管理關系直接或間接發生饋送、請托、宴請或財務利益的行為和思維是建基咨詢所不允許的。

3.2.5 員工的發展

通過協助提高和擴展與工作有關的技能，建基咨詢致力于促進員

工的自我發展。建基咨詢鼓勵員工長期與共同發展，為此，員工應當

盡一切努力擴大和發展事業，以使建基咨詢有越來越大的力量支持員工的發展，為員工創造更大的提升空間。

3.2.6 薪酬與福利

建基咨詢的薪酬方案和水平，是根據能夠吸引、鼓勵和保留有能力及敬業的工作人員而定。建基咨詢的福利規定嚴格遵從法律要求。

3.3. 股東

投資回報  建基咨詢的基本目標之一，就是以道德的手段獲得利潤，從而為建基咨詢的未來進行投資，并為建基咨詢股東的投資支付超群的回報。

3.4資產保護

3.4.1有形資產

建基咨詢的每位員工均有責任妥善使用、保管、維護和保護建基咨詢的資產。建基咨詢目前是一家正在走向社會化的咨詢服務型公司，然而，無論現在或是將來，建基咨詢都主張公司內部盡力節儉，注重環保，反對浪費人類共有的資源。

3.4.2 知識財產

建基咨詢的員工經常接觸到建基咨詢的知識財產，如：計算機程序、外觀和其他設計、工作流程、工作措施和方法、工作表格、記錄數據、所有技術、咨詢、服務軌跡資料等均為商業資料與敏感的技術資料。所有員工均有責任妥善使用和保護知識財產。建基咨詢的員工

未經批準不得泄露或公開建基咨詢商業資料與敏感的技術資料。

建基咨詢員工為所在單位提供有償服務期間，所產生的服務產品、有形資產或無形資產，項目所得及其他財務利益收獲，均屬于建基咨詢所有。

員工離開建基咨詢后，未經授權不得使用建基咨詢未公開的商業資料與敏感的技術資料。

3.5.0市場開拓、銷售及廣告

建基咨詢在市場上的競爭基于建基咨詢服務的長處。市場開拓活動必須公平和誠實，市場開拓和銷售行為應基于建基咨詢服務的優越性和護城河。在與競爭對手進行比較時，必須注意避免使用不準確的說法貶抑對方。

在競爭激烈的市場中，有關不規范的競爭甚至搏擊活動是商業活動的一種手段，為了在競爭中處于有利地位，建基咨詢選擇性地采取一些放大性的競爭手段，是對不規范市場行為無乃的抗衡，但是，這一切必須是在不會引起法律后果的前提下進行。為了便于判斷后果，如若使用任何此類不規范的專有資料，必須每次事先取得主管副總經理、總經理的書面批準意見。

3.6. 員工職責

3.6.1遵守紀律

建基咨詢的所有員工均有責任遵守這些行為準則及其實施規定。任何有關適用性或其解釋的疑問，均應向負責主管、或總經理提出。

如未能遵守這些準則以及有關的規定，則相應員工會受到適當的

處罰。這些處罰應由部門主管、人力資源部門和總經理共同決定。

3.6.2對違規現象的報告

每個員工均有責任和義務向其主管、副總經理、總經理報告違反或涉嫌違反建基咨詢行為準則的現象，這對維護建基咨詢員工共同利益具有極端重要性，作為建基咨詢的高級領導干部應該給予弘揚和表彰。          

附件1：有關行為準則中的一些問題的說明

建基工程咨詢有限公司

2023年09月09日

附件1

有關行為準則中的一些問題的說明

1、專有資料究竟指什么？

專有資料也就是有時候人們所說的商業機密，它通常指建基咨詢為了在業務中確保競爭地位所需使用的信息。這種信息是公司不能或不打算向建基咨詢外部透露。專有資料可以包括許多方面的內容，如：客戶數據、業務計劃、價格制定信息、產品成本、技術數據、建基咨詢的計算機和網絡程序、財務數據等等，都可能包含專有資料。它可能存在于如：復印或印刷文本、電子文件檔案、口頭交流之類的手段傳播。專有資料通常會印有標志表示其保密性質，但情況也并不總是如此。

2、 如果沒有保密標志，怎么知道信息是否是公司或其分支機構的專有信息呢？

沒有保密標志的信息必須按個例根據其內容來判斷，可以使用如下準則：

凡在經營公司或其子公司業務中直接或間接使用的信息均應被看作是專有資料，凡在敏感性或競爭利害方面對建基咨詢來說極有價值的信息均應被認為是專有信息，這類信息應包括技術和財務信息，以及市場計劃數據資料。計劃中要傳播的信息（如被標明）。對內部員工傳播的信息應被認為是專有信息，以上資料如被確認為眾所周知

的信息則另當別論。假如對任何未標明的信息可能具有的專有性質有疑問，請與部門領導聯系。

3、 《職業操守》中談到避免貌似不當行為的情況。這究竟是什么意思？

意思是您應該避免一些在別人看來似乎違反法律或違反公司行為準則的行動或狀況。在充分了解規則的基礎上作出明智的判斷是避免這類情況的關鍵。例如，假如一位員工經常與一位因工作需要經常接觸的供應商一起吃飯，就可能會給人一種偏愛那位供應商的印象，盡管你們吃飯時各自付的帳也容易讓人有這樣的印象。因此，類似這種經常接觸就應避免。

4、我和親屬他一起為某同業一機構提供咨詢服務作為副業。該項服務工作與我在建基咨詢工作時間無任何沖突。同時，他提供的服務比建基咨詢提供的服務品質要高。我是否能在當建基咨詢的正式員工的同時，又參與同業另一機構公司為客戶提供咨詢服務。

不行。再次強調一次，您主要是對建基咨詢履行義務，而為同業服務商提供服務會構成雙方利害沖突。有證明能證明你與此服務無關時除外。條件是：

1）  他不利用您在建基咨詢的地位來影響該項服務；

2）  假如他得到該項咨詢服務工作，您本人未參加該服務的實施。但任何直接或間接提供此類服務關系的服務，均視同參與該項服務。

5、我在外擔任的咨詢服務所做的工作與我在建基咨詢所做的工作相同。這是否算利害沖突？

建基咨詢禁止員工從事與在建基咨詢所做的工作相同或相似的工作或服務。這項禁令適用于所有建基咨詢的員工。

6、我在考慮找第二職業。這允許嗎？我是否應該跟什么人談或得到任何人的批準？

雖然建基咨詢沒有絕對禁止員工做第二職業，但應該記住，作為建基咨詢的員工應對建基咨詢履行服務為主要義務。任何形式的外部就業，包括個體經營，不應該妨礙或潛在妨礙建基咨詢的利益獲得。您不可使用建基咨詢的時間、設備、物資和計算機來做外面的工作，而且不可以影響每天正常工作時的精力。如果您打算為另一雇主工作，您應該非常注意保證使您的第二職業不與您在建基咨詢的工作性質發生沖突。

7、我離職后，我對建基咨詢有哪些義務？

您需要在有關專有資料問題上對建基咨詢繼續遵守與建基咨詢之間的協議。假如在您受雇于建基咨詢期間，您能接觸專有資料，那么，即便您不再受雇于建基咨詢的情況下，也絕對有義務不透露這些信息。

8、我經常需要出差工作，我是否可以收下從航空公司得到的非現金福利，如飛行里程積累優待券，并把它用于私人旅行計劃中去？

您可以收下飛行里程積累優待券，并將它用于私人旅行。但是，您不

能試圖影響或改變建基咨詢指定的部門所安排的旅行計劃，以獲取這類或其它類似的非現金促銷福利。這一行為在兩個方面違反了《職業操守》：

第一，您的個人利益與建基咨詢的使用最低的合理飛機票價的規定之間出現了利害沖突；

第二，假如您的差旅費用超過建基咨詢指定的部門所能安排的費用，您就是濫用建基咨詢資金。您業務出差活動中，得到任何方面的任何現金福利或退款，必須按建基咨詢的財務規定還給建基咨詢。

9、我參加建基咨詢資助的培訓課程學習，該課程有回家書面作業。我下班后是否可以在自己的辦公桌上使用計算機做回家作業？

可以。

10、在節日期間我們從建基咨詢外的供應商和客戶那里收到水果、糕餅、糖果等，我們可以收下這些表示謝意的禮物嗎？

雖然建基咨詢不主張接受任何禮物，包括節日送的禮物。但價值輕微的易腐爛的禮物可以算作是給部門或建基咨詢的禮物。其它禮物必須經過部門主管或總經理同意方可處理。